El modelo proporciona una radiografía y diagnóstico general de las obligaciones legales específicas del negocio y el análisis del estado de cumplimiento, con el objeto de generar los planes de acción necesarios, para evitar multas y sanciones impuestas por el regulador.
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Etapas |
Entregables |
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Revisión de la normativa legal aplicable |
Listado de normativa legal específica aplicable al negocio |
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Revisión de la regulación emanada de las Superintendencias u otras autoridades administrativas |
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Revisión de estado de cumplimiento por proceso (similar a una auditoría) |
Análisis de brecha |
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Generación de plan de acción para el cierre de brechas |
Plan de acción |